中国财富管理50人论坛2023年工作回顾

2023年以来，中国财富管理50人论坛（CWM50）立足全球视野、聚焦关键议题，通过专题研讨、国际交流、公开会议、课题报告、图书出版和专业培训等多种形式，持续出品具有前瞻性、针对性和有效性的课题研究成果和政策建议报告，推动高端、专业、深入的理论、思想、创新和经验交流，为相关决策机构、政府部门和市场机构提供理论与实务经验参考，助力我国经济金融领域的科学决策，为推动我国经济金融高质量发展凝聚智慧，取得了一系列新成绩，涌现了一系列新成果。

一、坚持问题导向，践行智库使命，持续助力决策咨询

课题研究方面，CWM50立项多个重点课题，涵盖房地产市场、地方政府债务、中小金融机构、资本市场、养老保险制度体系等重点议题，其中，部分研究成果已经公开发布，部分研究形成的政策报告建议报送决策层，部分即将出版。

一年来，论坛开展了19项课题研究，向决策层报送了48份报告，发布了12份《研究月报》，出版了2本中文专著。

开展19项课题研究

1. 加强地方政府融资平台公司规范管理研究

2. 扩大居民消费问题研究

3. 新时代资本理论研究

4. 居民财富与资产管理行业高质量发展

5. 中小银行高质量发展

6. 金融科技背景下的小微信贷服务模式研究

7. 打造地级市新引擎，助力经济高质量发展

8. 探索建立多层次REITs市场

9. 财富管理市场的现状评估与未来展望

10. 我国的住房市场与住房制度

11. 新时期深化央地金融监管协同架构研究

12. 政府投资基金运行分析

13. 养老金体系结构改革研究

14. 新发展阶段创新资本形成机制

15. 新发展格局下的金融安全政策研究

16. 促进股票市场高质量发展

17. 中国房地产风险化解与转型机制研究

18. 中国特色金融发展之路研究

19. 开放背景下的外资金融机构发展研究

撰写48份研究报告

1. 进一步健全工作机制，明确职责边界，为金融稳定筑牢法制基础——对《金融稳定法（草案）》的修改建议

2. 对《关于规范信托公司信托业务分类有关事项的通知》意见征求和促进信托业高质量发展的建议

3. 优化政策思路，加大力度促增长——推动经济运行整体好转的政策建议

4. 以扩内需为主要着力点优化宏观政策——推动短期经济运行整体好转的政策建议

5. 在深化改革中释放市场活力——推动中长期经济高质量发展的政策建议

6. 加快数字金融与工业互联网融合发展

7. 地方政府债务风险及政策应对

8. 当下我国地方债务风险的识别、机制和计量

9. FSB非银金融机构风险监管框架与我国金融监管改革

10. 2023年一季度宏观经济形势分析报告

11. 2023年“两会”精神与政府工作报告解读

12.中美关系现状、展望及应对专题报告

13. 推动高水平开放，支持外资金融机构在华发展的建议

14. 外资金融机构在华展业面临的主要问题和挑战

15. 进一步推动我国金融业对外开放的短、中、长期建议

16. 完善房地产金融体制，促进房地产市场稳定发展

17. 欧美银行风险事件：成因、影响及启示

18. 总结“资管新规”五年经验，推动银行理财高质量发展

19. 我国住房市场现状、问题及改革建议

20. 中国住房土地供应制度——演变逻辑、典型挑战与未来改革

21. 我国住房制度演进历程：成效、问题及改革

22. 我国地方政府债务问题的总体研判与解决思路

23. 需要关注地方政府债务中的隐性债务问题

24. 地方政府债务问题的应对思路与政策建议

25. 我国通缩风险的判定、成因和对策

26. 二季度宏观经济形势与微观主体感受：问题挑战与对策建议

27. 当前经济形势判断、须重点关注的问题及政策建议

28. 上半年人民币汇率贬值的成因分析与走势展望

29. 充分发挥资产管理业务功能促进高质量发展和共同富裕

30. 《资产管理业务监督管理条例（草案建议稿）》

31. 充分发挥资产管理业务功能促进高质量发展和共同富裕——风险评估篇

32. 户籍制度改革的红利、难点与激励相容的条件

33. 城乡融合发展要破除城乡二元结构

34. 城乡融合发展中的三个平等

35. 关于防范化解房地产风险的政策建议

36. 三季度宏观经济形势分析与微观主体感受：问题挑战与对策建议

37. 构建科技、产业、金融良性互动的创新生态体系

38. 促进我国股票市场高质量发展调研报告

39. 深化户籍制度改革促进城乡融合发展的难点与前景

40. 国际投资者对当前全球及中国经济金融形势的看法

41. 以高水平对外开放促进我国资管市场高质量发展调研报告

42. 以史鉴今，世界期待稳定的中美关系

43. 未来金融行业发展须重点关注的问题及政策建议

44. 稳定房地产市场的四个关键举措

45. 大模型在金融业的应用、监管与市场未来格局

46. 2024年经济走势展望与政策建议

47. 加强地方政府融资平台公司规范管理

48. 扩大居民消费问题

产出12本《研究月报》

《研究月报》是中国财富管理50人论坛（CWM50）立足学术型高端智库定位推出的系列研究成果之一，内容主要由CWM50专题研讨成果、重点课题研究成果和市场调研分析成果等构成。

《研究月报》自2022年10月创办推出以来，始终秉持问题导向，以“每月一刊，内部参阅”的形式，围绕国内外经济金融领域的重点、难点、热点现实问题，以求真务实的精神展开研究，宗旨是反映真实情况、汇集专家意见、服务重大决策，为相关政府部门和市场主体提供智库研究参考。

出版2本中文专著

《中国债券市场：制度建设与投资人保护》

徐忠曹媛媛等著

2023年7月中信出版集团

本书在总结市场发展历程和经验教训的基础上，对当前债券市场发展的关键性问题进行了系统阐述，特别是针对当前债券市场违约风险，从投资者保护的视角，重点对信息披露、集体行动机制、信用风险分担、违约风险处置等关键性制度建设进行了阐述，以期为中国债券市场未来的高质量发展提供可借鉴的思路。

《数字经济治理与监管》

姚前陈华著

2023年6月中国金融出版社

本书深入研究了数字经济的治理体系和监管框架，解决了定义和度量问题。在基于“三分法”概念框架的比较分析中，中美两国的数字经济发展情况得以全面探讨。同时，本书提出了三个层次的治理和监管建议，涉及数字部门的自主可控与创新发展、大科技公司和平台经济的发展与风险防范、传统部门的数字化转型等难点问题。为了解决发展过程中出现的不平衡、不充分、不规范问题，本书给出了一系列解决方案和建议，包括数字化转型的路径方法、新型经济型态的监管思路以及元宇宙、Web3.0等各类前沿技术的发展策略。本书内容丰富、实用性强，是数字经济领域的一本重要参考书。

二、展望前沿趋势，开展高端交流，推动经济金融领域高水平开放、高层次合作及高质量发展

研讨活动方面，2023年全年，CWM50举办各类会议73场，聚焦宏观经济政策、全球经济金融形势、资管行业发展等多个重要领域。

其中，举办各类闭门会议64场，包括专题研讨会32场，课题研讨会26场，青年学术研讨会和讲座6场，以及课题报告发布会5场，大型公开会议4场。

举办32场专题研讨会

1月8日，中央经济工作会议解读暨2023年经济形势与政策展望

1月13日，《金融稳定法（草案）》意见征求

1月14日，《关于规范信托公司信托业务分类有关事项的通知》意见征求与信托业高质量发展

1月30日，加快推动经济运行整体好转的政策举措

2月12日，全面实行注册制相关制度规则草案征求意见与资本市场高质量发展

2月25日，债务风险评价与宏观政策应对

3月12日，2023年“两会”精神与政府工作报告解读

3月18日，推动金融业高水平开放，促进外资机构在华发展

3月19日，闭门对话：全球经济与国际形势展望

4月1日，2023年一季度经济形势与微观主体感受

4月9日，欧美银行业风波：宏观影响与风险应对

4月22日，资管新规五周年

6月11日，地方政府债务问题化解处置的一揽子方案

6月18日，通缩风险的判定、成因与应对

6月18日，2023年二季度宏观经济形势与微观主体感受

7月22日，商业银行科创金融闭门研讨会

8月1日，七月政治局会议精神解读

8月27日，深化户籍制度改革、促进城乡融合发展的难点与前景

9月21日，促进我国股票市场高质量发展

9月23日，2023年三季度宏观经济形势与微观主体感受

10月21日，当前国际形势、经济前景与市场展望

10月22日，推动金融业高水平对外开放促进资管市场高质量发展

11月3日，商业银行财富管理业务趋势与转型发展

11月4日，“中央金融工作会议”解读

11月9日，全球经济形势与中国经济前景

11月12日，加强融资平台公司规范管理

11月26日，大模型在金融业的应用、监管与市场未来格局

12月3日，2024年经济走势展望及政策建议

12月3日，BIS IMF FSB等国际组织对2023年银行风波的研究

12月16日，《私募新规（征求意见稿件）》解读与意见征求研讨会

12月17日，中央经济工作会议解读暨2024年政策展望

12月22日，新发展阶段创新资本形成机制

举办26场课题研讨会

2月4日，《开放背景下的外资金融机构发展研究》课题评审会

2月11日，《资产管理业务暂行条例（草案）》课题研讨会

2月26日，《公司信用类债券风险处置与投资人保护》课题评审会

4月1日，《我国的住房市场与住房制度》课题研讨会

4月18日，《中小银行高质量发展》课题座谈会_广州

4月19日，《大众理财市场变迁与资产管理业高质量发展研究》课题中期评审

4月23日，《中小银行高质量发展》课题研讨会_济南

4月25日，《中小银行高质量发展》课题研讨会_杭州

5月5日，《扩大内需战略与提升居民消费问题研究》课题研讨会

5月20日，《新的时代条件下资本理论研究——依法规范和引导资本健康发展》课题研讨会

5月24日，《中小银行高质量发展》课题研讨会_成都

5月27日，《我国的住房市场与住房制度》课题终期评审会

5月28日，《财富管理市场的现状评估与未来展望》课题评审会

7月2日，《探索建立多层次REITs市场》课题研讨会

7月8日，《股票市场高质量发展》课题研讨会

7月16日，《金融科技背景下的小微企业贷款：应用与创新》课题研讨会

7月29日，《促进我国股票市场高质量发展》课题开题会

8月6日，《房地产风险化解与转型机制研究》课题开题会

8月19日，《政府投资基金运行回顾、分析与展望》课题研讨会

9月10日，《中小银行高质量发展研究》课题中期评审会

10月14日，《金融科技背景下的小微信贷服务模式研究》课题评审会

10月14日，“新时期深化央地金融监管协同架构研究”开题研讨会

10月27日，《我国居民消费问题研究》课题研讨会

11月1日，《大众理财市场变迁与资产管理业高质量发展研究》课题评审会

11月27日，《打造地级市新引擎，助力经济高质量发展》课题评审会

12月17日，《房地产风险化解与转型机制研究》课题中期评审会

召开5场课题报告发布会

1月7日，《加快数字金融与工业互联网融合发展》报告发布会

4月24日，2023年一季度宏观经济形势分析报告发布会

12月6日，《打造地级市新引擎，助力经济高质量发展》报告发布会

12月23日，《中小银行高质量发展研究》报告发布会

12月23日，《共同富裕下的中国式财富管理》报告发布会

举办6场青年学术研讨会与讲座

3月9日，完善立法、强化商业银行资本管理系统建设——《商业银行资本管理办法（征求意见稿）》研讨会

7月16日，人民币汇率贬值的成因分析与走势展望

9月24日，“资产配置与金融市场研究”学术研讨会

11月7日，货币量统计指标的优化完善

11月26日，中国资本市场发展与展望

12月2日，中央金融工作会议解读与金融高质量发展

举办4场大型公开活动

全球财富管理论坛2023年会

3月18日—19日，主题为“以高水平开放应对全球变局”的全球财富管理论坛2023年会在北京圆满召开。全球财富管理论坛理事长楼继伟、中国财政部副部长夏先德、中国人民银行副行长宣昌能、中国银行保险监督管理委员会副主席曹宇等监管领导出席大会并讲话。年会围绕全球经济形势、金融业发展趋势、绿色转型、资产管理行业发展趋势、人口老龄化、高水平开放等议题展开深入探讨，共商全球变局下的应对之道。本次年会得到北京市地方金融监督管理局、北京市朝阳区政府、中金公司与中金财富、易方达基金等单位的支持。

中国财富管理50人科创金融大会

7月22日，中国财富管理50人科创金融大会在南京举行。中国财富管理50人论坛理事长尚福林、江苏省常务副省长马欣，南京市市长陈之常等领导出席。大会围绕科创金融领域的重点问题进行深度研讨交流，为科创金融良性健康发展、促进“科技—产业—金融”良性循环发挥积极作用。本次大会得到了南京市政府、江苏省金融局、人民银行南京分行、江苏银保监局、江苏证监局、南京河西新城管委会与南京建邺区政府、苏银理财、恒生电子等单位支持。

全球财富管理论坛•2023上海苏河湾大会

10月21—22日，以“金融助力经济复苏与全球合作”为主题的全球财富管理论坛•2023上海苏河湾大会在上海市静安区隆重召开。通过本次大会，进一步释放中国坚持对外开放的积极信号，强调不断推进高水平开放的决心。本次大会得到上海市金融局、上海市静安区人民政府与申万宏源证券公司支持。

中国财富管理50人论坛2023年会（第十届）

12月23—24日，中国财富管理50人论坛2023年会（第十届）于深圳市福田区成功举办。本次年会以“新发展格局下金融高质量发展之路”为主题，广泛邀请政府部门、专家学者、业界领袖展开高水平的思想交流，分享真知灼见、展望前沿趋势。本次年会由中国财富管理50人论坛和深圳市地方金融监督管理局联合主办；招银理财、建信理财、博时基金、南方科技大学南方科技金融研究院提供支持。

三、凝聚共识，深化合作，共谋经济金融繁荣发展

2023年，中国财富管理50人论坛继续发挥行业先导力量，不断推进重大合作平台建设，深入促进融合发展，优势互补，书写互利共赢、互学互鉴的发展新篇章。

战略伙伴，加强研究深度合作

今年，中国财富管理50人论坛与中国信达集团、申万宏源证券公司在研究领域建立了战略合作伙伴关系。

联合招聘，共育行业研究人才

中国财富管理50人论坛与上海申银万国证券研究所有限公司进行应届生研究员联合招聘事宜，加强复合型研究人才培养。

启动第四期青年研究人才培养项目

8月26日，中国财富管理50人论坛（CWM50）在北京金融街成功举办青年研究人才培养项目（第四期）启动仪式。中国财富管理50人论坛学术委员会主席、清华大学经管学院院长白重恩为启动仪式致辞。相关专家出席并发表主题演讲，并与学员作互动交流。本期入选青年学员规模大幅增长。入选学员分别为来自清华大学、牛津大学、香港大学等高等院校的硕博士研究生及就职于监管部门和金融机构的杰出青年研究者。

落地静安，开启合作新篇章

10月21—22日，在全球财富管理论坛•2023上海苏河湾大会期间，“上海国研财富管理研究院暨全球财富管理论坛上海总部”于22日举行揭牌仪式，宣布正式落地静安。

全球财富管理论坛总干事、孙冶方基金会理事长李剑阁，全球财富管理论坛执委会主席、清华大学经管学院院长白重恩，中国财富管理50人论坛副理事长、全国社保基金理事会原副理事长陈文辉，上海市政府副秘书长王平，中共上海市静安区委副书记、区长王华，上海市地方金融监督管理局副局长葛平等领导上台为“上海国研财富管理研究院暨全球财富管理论坛上海总部”揭牌，共同见证全球财富管理论坛与上海市静安区开启合作新篇章。

合作签约，注重产学研结合

在中国财富管理50人论坛2023年会上，中国财富管理50人论坛与南方科技大学举行了合作签约仪式。CWM50副理事长、原银保监会副主席、社保基金原副理事长陈文辉，南方科技大学副校长金李和中国财富管理50人论坛秘书长刘喜元上台见证，中国财富管理50人论坛签约代表贾辉和南方科技大学签约代表王赫代表双方签署了合作备忘录。未来，中国财富管理50人论坛与南方科技大学将进行深入合作，期待涌现出一系列卓有成效的合作成果。

2024年，中国财富管理50人论坛将继续突出专业化智库特色，继续加强研究投入，推进高层次、高品质国内外交流，助推中国金融改革与开放。

2023-12-31 22:00